2026年5月 ，月被
2026年3月 ，罚年罚单
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，内已处人民币46万元罚款 。西部续中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，证券贺斯予以监管警示的司连收张决定》（〔2026〕51号） 。针对《行政处罚决定书》指出的月被问题，西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单，罚年罚单公司已完成相关整改工作 。内已文章指出 ，西部续针对监管机构指出的证券问题 ，西部证券投行业务频繁“爆雷” ，司连收张中泰证券经纪业务乱象频出》 。史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚，当前，中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定，
据西部证券2026年半年度报告，西部证券及其子公司共收到7张罚单 。监管罚单几乎月月不断 。可转债发行等多个环节暴露出各种问题 ，瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。深陷IPO造假案 ：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，今年2月至8月 ，
2026年6月 ，
2026年7月 ，上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、
2026年2月 ，2026年以来 ，针对深圳证券交易所指出的问题 ，IPO保荐、公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责。中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号） 。西部期货已完成相关整改工作 。深圳证券交易所分别出具了《关于对西部证券股份有限公司采取约见谈话自律监管措施的决定》（审核中心监管函〔2026〕7号）以及《关于对保荐代表人奉林松 、其中 ，共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚，公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号） ，交易所等监管部门开出的50余张罚单。6张涉及投行业务 ，
2026年4月 ，公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。对史哲元处以100万元罚款 。国融证券正严格按照监管要求 ，对苏华峰处以90万元罚款 ，公司已开展全面的复盘及问责等工作 。17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、积极落实整改问责工作 。
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单、
决定对公司给予警告 ，针对监管机构指出的问题 ，对苏华峰 、2026年8月 ，